НБУ вказав на порушення 6 банкам

Про це повідомляє інформаційний портал Банкрутство & Ліквідація із посиланням на прес-службу НБУ.

Так до «СЕБ Корпоративний банк» застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за:

• неналежне виконання обов’язку розробляти та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;

• порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

• використання програмного забезпечення, яке не забезпечує автоматичне виявлення та зупинення в установлених законодавством випадках фінансової операції до її проведення;

• порушення порядку подання Національному банку України інформації (документів).

До Таскомбанку застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за:

• порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку – публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб;

• незабезпечення у своїй діяльності управління ризиками;

• порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

• використання програмного забезпечення, яке не забезпечує автоматичне виявлення та зупинення в установлених законодавством випадках фінансової операції до її проведення.

До «Банку 3/4» застосовано заходи впливу у вигляді письмового застереження за:

• неналежне виконання обов’язку розробляти та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу;

• порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку – публічних діячів;

• використання програмного забезпечення, яке не забезпечує автоматичне виявлення та зупинення в установлених законодавством випадках фінансової операції до її проведення.

Також до «Банку 3/4» було застосовано захід впливу у вигляді штрафу в розмірі 35 тис грн за порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

До «Вернум Банку» застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за:

• неналежне виявлення публічних діячів;

• виявлені ознаки ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу.

До Ощадбанку застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за:

• порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку, в тому числі стосовно публічних діячів;

• порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;

• порушення порядку подання інформації Національному банку України, спеціально уповноваженому органу.

До ВТБ Банку застосовано захід впливу у вигляді письмового застереження за порушення вимог щодо ідентифікації та верифікації клієнтів банку – публічних діячів.

Усього за 2017 рік НБУ за результатами перевірок із питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, застосував заходи впливу до 40 банків у вигляді 37 письмових застережень, 15 штрафів на загальну суму 67,6 млн грн (сплачених у повному обсязі), та одного зупинення здійснюваних банком окремих видів операцій.