НБУ оштрафував три банки на 1 мільйон

Про це повідомляє інформаційний портал Банкрутство & Ліквідація із посиланням на пресслужбу регулятора.

Перший інвестиційний банк отримав 200 тис. грн штрафу за неналежний аналіз фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.

Ризик-орієнтований підхід враховує приналежність банку до певної категорії з урахуванням його розміру в банківській системі, характеру і складності операцій, рівня ризиків, притаманних його діяльності, а також на підставі певної загальної оцінки SREP (Supervisory Review and Evaluation Process).

А-Банк отримав письмове застереження. НБУ ухвалив, що банк неналежним чином виконує обов'язки розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу.

Також банк отримав попередження за порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів, в тому числі клієнтів - національних громадських діячів, їх близьких осіб або пов'язаних з ними осіб.

Банк оштрафували на 400 тисяч гривень за порушення вимог законодавства в сфері фінансового моніторингу виконання запитів інспекційної групи.

Банк Львів оштрафований на 400 тисяч за нездійснення належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.